業務及び財産 状況 関す 説明書
成22 期
こ 説明書 金融商品 引法第46条 規定 基 す 営業所又 事
務所 備え置 公衆 縦覧 供す た 作成したも す
水戸証券株式会社
目 次
頁
当社 概況及び組織 関す 事項………
の ．商号………
の ．登録 日。登録番号)………
の ．沿革及び経営 組織………
の ．株式 保 数 上位10位ま 株主 氏 又 称並び そ 株式 保 数及び総株主等
ののののののの議決権 占 当該株式 係 議決権 数 割合………
の ．役員 氏 又 称………
の ．政 定 使用人 氏 ………
の ．業務 種別………
の ．本店そ 他 営業所又 事務所 称及び所在地………
の ．他 行っ い 事業 種類………
の ．加入す 金融商品 引業協会及び対象事業者 認定投資者保護団体 称………
の ．会員又 引参加者 金融商品 引所 称又 商号………
の ． 価証券関連業を行う あた 加入す 投資者保護基金 称………
Ⅱ 業務 状況 関す 事項………
の ．当期 業務 概要………
の ．業務 状況を示す指標………
Ⅲ 財産 状況 関す 事項………12
の ．経理 状況………12
の 。1) 借対照表………12
の 。2) 損益計算書………14
の 。3) 株主資本等変動計算書………15
の ．借入金 主要 借入先及び借入金額………27
の ．保 す 価証券 得価額 時価及び評価損益………27
の ． バ 引 契約価額 時価及び評価損益………28
の ．財務諸表 関す 会計監査法人等 よ 監査 無………28
管理 状況………28
の ． 部管理 状況 概要………28
の ．分別管理 状況………31
連結子会社等 状況 関す 事項………32
水戸証券株式会社
成19 30日。金融商品 引業者 関東財務局長。金商)第181号)
1 会社 沿革
．当社 概況及び組織 関す 事項
．商号
．登録 日 登録番号
．沿革及び経営 組織
会社 沿革
大正10 林 静 岸 正 証券業 岸商会 を水戸市馬口労町 創立 大正11 10 株式会社 岸商会 改組 資本金12,500 開業
大正15 株式会社 岸商会を解散 岸商会 し 個人経営 昭和 12 林株式店 改称
昭和 株式会社 林株式店 改組 資本金20,000 す 昭和17 林証券株式会社 商号変更
昭和19 価証券業整備要綱 基 丸水証券株式会社 合併 水戸証券株式会社 商号変更 昭和23 10 証券 引法 基 証券業者 し 登録
昭和26 の
東京証券 引所正会員 協同証券株式会社。設立 昭和22 12日 資本金3,000,000 )を買 収
昭和31 の
協同証券株式会社。形式上 存続会社) 合併し 商号を水戸証券株式会社 変更 本店を東京都 中央区日本橋兜町 丁目 番地 置く
昭和43 証券 引法改正 よ 証券業免許制 基 免許 得 昭和47 秦野証券株式会社を吸収合併 資本金520,000,000 昭和49 本社を東京都中央区日本橋 丁目13番 号 移転 昭和60 大阪証券 引所正会員
昭和60 資本金3,049,985,600 増資し 総合証券
昭和62 屋証券 引所正会員
成元 資本金10,824,985,600 増資し 東京証券 引所市場第 部 株式を上場 成 島証券株式会社を吸収合併し 資本金10,868,985,600
成10 12 改正証券 引法 基 く証券業登録
成11 屋証券 引所特定正会員
成11 セキ証券株式会社 営業全部を譲 成13 東京証券 引所市場第 部 指定
成17 日本証券代行株式会社 東洋証券株式会社 証券共同事務センター 創設 関す 事業提携を 行う
成17 資本金12,272,985,600 増資す 成18 中間配当制度導入
成19 本社を東京都中央区日本橋 丁目 番10号 移転 成19 金融商品 引法 基 く金融商品 引業者 し 登録
成20 日本電子計算。株) 提供す 証券総合シス ム ８．G２A21 基幹シス ムを全面移行 成20 12 金融商品 引法 基 く投資運用業者 し 登録
成21 投資運用業 し 水戸 ァンド ッ 扱いを開始
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(平)取経 営 組 織 成 平平 ６ 月 年0 日 現 在 取
営業考査部 ス管理部
引部 運用課
企画管理課 投資顧問部
注 各 支 店 に 総 務 課・営 業 課・投 資 相 談 課・資 産 相 談 課・資 産 運 用 相 談 課 を く こ る。
東松山支店
熊谷支店 所沢支店 千葉支店 草加支店 横浜支店 秦野支店
柏支店 館山支店 川口支店 高崎支店 足利支店 本店営業部
小山支店
営 業 第 一 ロ ッ
監査部
監査第課 監査第一課
経営企画部
シスム統括部シスム企画課 総務部総務課
財務部 財務課
経理課
コ ン イ ア ン ス 委 員 会 内 部 統 制 委 員 会 経 営 会 議
監 査 役 取 監 査 役 会
株 主 総 会
法人営業部 投資情報部調査課
情報課 人
･ 研修部研修課 人課
秘書課
務管理部務管理課
営業務課
コンイアンス統括部
商品企画部
コンサィン部 ィーン部
債券売買課 投信・債券業務課
商品業務部 業務課株式業務部
営 業 第 ロ ッ
いわ支店 つく支店
守谷支店 下館支店 勝田支店 石岡支店
佐原支店 しま支店 土浦支店 日立支店 手支店 水戸支店 法人部 通信引部引課
総務課 審査部売買審査課
引審査課
営業企画部 企画課
同業業務室
カスタマーセンター
締 役 会
社 長
．株式 保 数 上位10位ま 株主 氏 又 称並び そ 株式 保 数及び総株主等 議決
権 占 当該株式 係 議決権 数 割合
氏 又 称 保 株式数 割合
株 ％
1．第一生命保険株式会社 6,049,000 8.22
2．株式会社JB．８ホー ングス 5,560,000 7.56
3． 林協 株式会社 3,680,101 5.00
4．株式会社 ほコー ー 銀行 3,483,680 4.73
5．株式会社常陽銀行 3,474,000 4.72
6．水戸証券株式会社 3,125,089 4.04
7．日本 ス サービス信託銀行株式会社。信託口) 2,928,000 3.98
8．東洋証券株式会社 2,800,000 3.80
9．日本 スター ス 信託銀行株式会社。信託口) 1,670,000 2.27
の10．株式会社武蔵野銀行 1,167,000 1.58
そ 他 7,857 43,352,163 54.10
計 7,867 77,289,033 100.00
．役員 氏 又 称 成22 31日現在
役職 氏 又 称 代表権 無 常勤 非常勤 別
締役社長 林一彦 常勤
締役副社長 尾坂周作 常勤
常務 締役 松延政利 無 常勤
常務 締役 大前哲也 無 常勤
締役 山本浩 無 常勤
監査役 原 英 無 常勤
監査役 猪狩久夫 無 常勤
監査役 大野了一 無 非常勤
監査役 尾林 夫 無 非常勤
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．政 定 使用人 氏 成22 30日現在
。1 金融商品 引業 関し 法 等を遵守さ た 指導 関す 業務を統括す 者 氏
氏 役職
志賀 一 常務執行役員 投資情報部 商品企画部 ー ング部 株式業務部 商品業務部担当
増田克夫 常務執行役員 営業企画部長兼コンサ ング部担当
沖村哲志
執行役員 部管理統括補助責任者 コン ンス統括部長兼 ス 管理部 審査部 営業考査部
担当
井口英樹 執行役員 経営企画部 総務部 財務部担当
大部直実 執行役員 営業第 ッ 長 黒羽根信弘 執行役員 営業第 ッ 長
石井勝範 執行役員 人事 研修部長
阿部進 執行役員 投資顧問部長
川崎洋 執行役員 シス ム統括部 事務管理部担当
金澤 好 執行役員 法人営業部 引 部担当
石井克幸 執行役員 水戸支店長
斉藤弘敏 執行役員 部管理統括補助責任者 監査部長
緑川公 部管理統括補助責任者 営業考査部長
関 男 部管理統括補助責任者 審査部長兼売買審査課長兼引 審査課長
。2 投資助言業務又 投資運用業 関し 助言又 運用を行う部門を統括す 者 氏
氏 役職
阿部進 執行役員 投資顧問部長
中村 郎 投資顧問部担当次長兼運用課長
竹原直行 投資顧問部運用課担当課長
3 投資助言 代理業 関し 法第 29条 第 項第 号 営業所又 事務所 業務を統括す
者 氏
氏 役職
該当 し 該当 し
金融商品 引業 金融商品 引法第2条第8項
価証券 売買 市場 バ 引又 外国市場 バ 引 以 価証券
売買等 いう
価証券 売買等 媒介 次 又 代理
引所金融商品市場 外国金融商品市場を含 け 価証券 売買等 委託 媒介
次 又 代理
価証券等清算 次
価証券 引 け
価証券 売出し又 特定投資家向け売付け勧誘等
価証券 募集若しく 売出し 扱い又 募若しく 特定投資家向け売付け勧誘等
扱い
価証券 引等又 バ 引 関し 顧客 金銭又 価証券 預託を け
こ
社債 株式等 振替 関す 法 規定す 社債等 振替を行うた 口座 開設を け
社債等 振替を行うこ
投資一任契約 締結 よび金銭そ 他 財産 運用 の
付随業務 金融商品 引法第35条第1項
価証券 借又 そ 媒介若しく 代理
信用 引 付随す 金銭 付け
顧客 保護預 をし い 価証券を担保 す 金銭 付け
価証券 関す 顧客 代理
益証券 係 収益金 償還金又 解約金 支払 係 業務 代理
投資証券等 係 金銭 分配 払戻金若しく 残余財産 分配又 利息若しく 償還金
支払 係 業務 代理
累積投資契約 締結
価証券 関連す 情報 提供又 助言
他 金融商品 引業者等 業務 代理
他 事業者 事業 譲渡 合併 会社 分割 株式交換若しく 株式移転 関す 相談 応
又 こ 関し仲介を行うこ
他 事業者 経営 関す 相談 応 こ
譲渡性預金そ 他金銭債権。 価証券 該当す も を除く) 売買又 そ 媒介 次 若
しく 代理
．業務 種別
金融商品 引法第28条第1項第1号 掲 行為 係 業務
金融商品 引法第28条第1項第2号 掲 行為 係 業務
金融商品 引法第28条第1項第3号 ～ 掲 行為 係 業務
価証券等管理業務
投資運用業
※ 上 業務 し 以 種類 業務を行っ ます
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．本店そ 他 営業所又 事務所 称及び所在地
称 所在地
本店 〒 103-0027 東京都中央区日本橋2-3-10
通信 引部 〒 310-0021 茨城県水戸市 町2-6-10 水戸支店 〒 310-0021 茨城県水戸市 町2-6-10 日立支店 〒 317-0064 茨城県日立市神峰町1-10-5 土浦支店 〒 300-0036 茨城県土浦市大和町9-2
く 支店 〒 305-0032 茨城県 く 市竹園1-6-1 手支店 〒 302-0024 茨城県 手市新町1-8-38 石岡支店 〒 315-0014 茨城県石岡市国府1-2-26
勝田支店 〒 312-0045 茨城県 たち 市勝田中央10-7 館支店 〒 308-0031 茨城県筑西市丙209-1
しま支店 〒 314-0031 茨城県鹿嶋市宮中2-5-14 守谷支店 〒 302-0115 茨城県守谷市中央1-23-1
山支店 〒 323-0023 栃木県 山市中央町2-1-15 足利支店 〒 326-0822 栃木県足利市田中町911-1 高崎支店 〒 370-0849 群馬県高崎市 島町17-3 川口支店 〒 332-0017 埼玉県川口市 町3-8-17 所沢支店 〒 359-1123 埼玉県所沢市日 町18-1 草加支店 〒 340-0015 埼玉県草加市高砂2-19-20 東松山支店 〒 355-0028 埼玉県東松山市箭弓町1-10-11 熊谷支店 〒 360-0037 埼玉県熊谷市筑波3-193
千葉支店 〒 260-0015 千葉県千葉市中央区富士見2-22-2
柏支店 〒 277-0852 千葉県柏市 町1-2-1
館山支店 〒 294-0045 千葉県館山市 条2207 佐原支店 〒 287-0003 千葉県香 市佐原 -178 秦野支店 〒 257-0042 神奈川県秦野市 町1-5
浜支店 〒 221-0835 神奈川県 浜市神奈川区鶴屋町3-31-5 いわ 支店 〒 970-8026 福島県いわ 市 字 町22
。金融商品 引法第35条第2項第7号。金融商品 引業 関す 府 第68条第1号 第5号 第6号))
金地金 売買 売買 媒介 次 若しく 代理 係 業務
保険業法 規定す 保険募集 係 業務
自 所 す 不動産 賃 係 業務
日本証券業協会 日本証券投資顧問業協会
株式会社 東京証券 引所 株式会社 大阪証券 引所
の株式会社 屋証券 引所 株式会社 ャス ッ 証券 引所
日本投資者保護基金
．他 行っ い 事業 種類
．加入す 金融商品 引業協会及び対象事業者 認定投資者保護団体 称
．会員又 引参加者 金融商品 引所 称又 商号
． 価証券関連業を行う あた 加入す 投資者保護基金 称
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当事業 度 わ 国経済 わ 国を す 主要国 い 自動車や家電機器 対す
需要喚起策 金融緩和策 実施さ たこ よ 景気 持ち直す動 ました
当事業 度 株式市場 こうした経済環境 景気 底入 を先 す 形 春先 回
復し始 日経 均株価 10,639 71銭ま 上昇しました し し 以降 新政権
経済政策 対す 不透明感 停滞ムード 強ま 11 金融機関等 増資観測 伴う株
式需給 悪 や 高等 よ 景 気後退懸念 日経 均株 価 9,000 台を 割 込 寸前 ま
落しました 12 入 日銀 追加金融緩和策 よ 戻 歩調 ました 成22 入
米国大統領 よ 金融規制強 案や中国 金融引締 観測 大手自動車 ーカー 大規模 コ
ー 問 重し 日経 均株価 初 一時的 万 台を割 込 場面も見 まし
た 中 日銀 よ 追加金融緩和策 発表さ 当事業 度 日経 均株価 11,089
94銭ま 回復しました
こ よ う 状 況 も 当 事 業 度 業 績 営 業 収 益 112億 百 万 。 前 期 比 110.6％ ) 営
業収 益よ 金融費 用 を控除 した 純営 業収益 110億 45百万 。同 111.5％) ました また 販
売 費 一 般 管 理 費 116 億 77 百 万 そ 結 果 営 業 損 失 億 31 百 万 。 前 事 業 度 実 績
営業損失30億32百万 ) 経常損失 億33百万 。前事業 度実績 経常損失27億51百万 ) 当期
純損失 億 百万 。前事業 度実績 当期純損失39億36百万 ) ました
主 手数料 訳 以 あ ます
委託手数料
委 託 手 数 料 54 億 94 百 万 。 前 期 比 113.8％ ) ま し た こ 株 券 委 託 売 買 金 額
9,316 億 。 同 103.5％ ) 増 加 し た こ よ 株 式 委 託 手 数 料 54 億 42 百 万 。 同
113.7％) っ た こ よ も す 債券 委 託 手 数 料 百 万 。同 86.0％ ) あ
ました
引 け 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 手数料
引 け 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 手数料 億97百万 。同 2,739.8％)
ま した こ 大型 ．５４銘柄 扱 い よ 株券 億 95 百万 。同 3,679.3％) った こ
よ も す 債券 百万 。同 105.5％) あ ました
募集 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 扱手数料 そ 他 入手数料
主 投資信託 販売手数料 構成さ 募集 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 扱
手数料 17億61百万 。同 192.3％) ました こ 主 株式追加型投信 扱高増
加等 よ も す そ 他 入手数料 信託報酬 減少等 よ 13億10百万
。同 91.3％) あ ました
Ⅱ．業務 状況 関す 事項
．当期 業務 概要
1 経営成績等 推移
。単位：千株 百万 )
2 価証券引 売買等 状況
株券 売買高 推移
。単位：百万 )
．業務 状況を示す指標
成20 成21 成22
資本金 12,272 12,272 12,272
発行済株式総数 80,537 77,289 77,289
営業収益 14,938 10,133 11,203
。 入手数料) 12,079 7,185 8,763
。。委託手数料)) 8,233 4,827 5,494
。。引 け 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 手数料)) 44 7 197
。。募集 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 扱い手数料)) 2,098 915 1,761
。。そ 他 入手数料)) 1,703 1,435 1,310
。 ー ング損益) 1,955 2,408 1,974
。。株券等)) 1,663 1,835 1,086
。。債券等)) 244 300 856
。。そ 他)) 46 273 31
純営業収益 14,632 9,903 11,045
経常利益又 経常損失。△) 2,096 △2,751 △ 433
当期純利益又 当期純損失。△) 1,530 △3,936 △ 904
成20 期 成21 期 成22 期
自己 5,431,221 3,302,909 2,834,274
委託 1,553,540 900,085 931,660
計 6,984,762 4,202,995 3,765,934
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価 証券 引 け 及び 売出 し並 び 特定投 資家 向 け売付 け勧 誘等並 び 価 証券 募集
売出し及び 募 扱い並び 特定投資家向け売付け勧誘等 扱い 状況
。単位：百万 )
3 そ 他 業務 状況
。単位：百万 )
。注)金地金 売買又 そ 媒介 次 若しく 代理 係 業務 い 扱い あ ま
区分 引 高 売出高
特定投資家 向け売付け 勧誘等 総
額
募集 扱高
売出し 扱高
募 扱高
特定投資家 向け売付け 勧誘等
扱高
株券 2,330 2,110 ─ ─ 132 ─ ─
成 国債証券 ─ ─ ─ 632 ─ ─ ─
20 地方債証券 ─ ─ ─ 400 ─ ─ ─
特 債券 ─ ─ ─ 200 ─ ─ ─
社債券 350 ─ ─ 329 ─ ─ ─
益証券 ─ ─ ─ 302,805 ─ 1,150 ─
期 そ 他 13,400 ─ ─ ─ ─ 13,400 ─
合計 16,080 2,110 ─ 304,366 132 14,550 ─
株券 383 379 ─ ─ ─ ─ ─
成 国債証券 ─ ─ ─ 3,621 ─ ─ ─
21 地方債証券 ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─
特 債券 ─ ─ ─ 200 ─ ─ ─
社債券 470 ─ ─ 1,970 ─ ─ ─
益証券 ─ ─ ─ 214,341 ─ 4,160 ─
期 そ 他 23,200 ─ ─ ─ ─ 23,200 ─
合計 24,053 379 ─ 220,132 ─ 27,360 ─
株券 6,232 6,410 ─ ─ 185 ─ ─
成 国債証券 ─ ─ ─ 4,634 ─ ─ ─
22 地方債証券 150 ─ ─ 150 ─ ─ ─
特 債券 ─ ─ ─ 200 ─ ─ ─
社債券 520 ─ ─ 1,320 ─ ─ ─
益証券 ─ ─ ─ 274,344 ─ 1,497 ─
期 そ 他 10,800 ─ ─ ─ ─ 10,800 ─
合計 17,702 6,410 ─ 280,648 185 12,297 ─
成20 期 成21 期 成22 3 期
保険代理店 扱手数料 67 86 45
不動産業務 営業収益 61 62 71
計 128 149 117
4 自己資本規制比率 状況
。単位：％ 百万 )
5 使用人 総数及び外務員 総数
。単位：人)
成20 期 成21 期 成22 期
自己資本規制比率。 / ×100) 702.4 588.9 623.4
固定 さ い い自己資本。 ) 29,953 22,802 22,938
ス 相当額。 ) 4,264 3,871 3,679
市場 ス 相当額 609 512 520
引先 ス 相当額 501 234 354
基礎的 ス 相当額 3,153 3,124 2,805
成20 期 成21 期 成22 期
使用人 785 814 801
。うち外務員) 652 686 692
― 11 ―
Ⅲ．財産 状況 関す 事項
．経理 状況
。1) 借対照表
。単位：百万 )
前事業 度
。 成21 31日)
当事業 度
。 成22 31日) 資産 部
流動資産
現金 預金 14,435 12,442
預託金 9,100 11,000
ー ング商品 ※3 3,402 ※3 3,539
商品 価証券等 ※1 3,402 ※1 3,539
約定見返 定 53 226
信用 引資産 9,877 15,245
信用 引 付金 7,046 12,967
信用 引借証券担保金 2,830 2,278
立替金 5 0
募集等払込金 1,136 1,136
短期 付金 8 21
前払金 1
前払費用 93 52
収入金 254 10
収還付法人税等 ※4 390 ※4 22
収収益 284 561
そ 他 流動資産 298 24
流動資産計 39,343 44,284
固定資産
形固定資産 5,195 4,209
建物 ※2, ※3 2,944 ※2, ※3 2,347
構築物 純額 ※2 58 ※2 18
車両運搬具 純額 ※2 1 ※2 1
器具備品 ※2 655 ※2 430
土地 ※3 1,533 ※3 1,411
ース資産 純額 ※2 0 ※2 0
無形固定資産 809 629
借地権 15 12
電 加入権 54 51
736 562
そ 他 2 2
投資そ 他 資産 5,557 5,461
投資 価証券 ※3 4,279 ※3 4,176
出資金 5 5
従業員 対す 長期 付金 13 71
長期差入保証金 889 872
長期前払費用 15 7
保険積立金 276 268
そ 他 94 76
倒引当金 △15 △18
固定資産計 11,563 10,300
資産合計 50,906 54,584
。単位：百万 )
前事業 度
。 成21 31日)
当事業 度
。 成22 31日) 債 部
流動 債
ー ング商品 10
商品 価証券等 ※1 10
信用 引 債 3,222 2,556
信用 引借入金 ※3 1,730 ※3 1,127
信用 引 証券 入金 1,492 1,429
預 金 8,659 14,257
顧客 預 金 8,389 7,438
募集等 入金 6,332
そ 他 預 金 269 485
入保証金 1,120 1,284
短期借入金 ※3 4,043 ※3 3,240
前 収益 3 3
ース債務 0 0
払金 26 203
払費用 512 403
払法人税等 ※5 12 ※5 60
繰延税金 債 24
賞 引当金 292 437
そ 他 流動 債 2
流動 債計 17,930 22,445
固定 債
長期 払金 401 358
ース債務 0 0
繰延税金 債 131 114
退職給付引当金 2,335 2,333
そ 他 固定 債 52 52
固定 債計 2,922 2,860
特別法上 準備金
金融商品 引責任準備金 ※6 148 ※6 124
特別法上 準備金計 148 124
債合計 21,001 25,430
純資産 部 株主資本
資本金 12,272 12,272
資本剰余金
資本準備金 4,294 4,294
そ 他資本剰余金 4,342 4,342
資本剰余金合計 8,637 8,637
利益剰余金
そ 他利益剰余金 9,719 8,815
別途積立金 11,247 11,247
繰越利益剰余金 △1,527 △2,431
利益剰余金合計 9,719 8,815
自己株式 △1,005 △1,008
株主資本合計 29,625 28,717
評価 換算差額等
そ 他 価証券評価差額金 280 436
評価 換算差額等合計 280 436
純資産合計 29,905 29,154
債 純資産合計 50,906 54,584
― 13 ―
。2) 損益計算書
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日) 営業収益
入手数料 7,185 8,763
委託手数料 4,827 5,494
引 け 売出 し 特定投 資家向 け売 付け勧 誘 等 手数料
7 197
募集 売 出し 特定投 資家向 け売付 け勧誘等 扱手数料
915 1,761
そ 他 入手数料 1,435 1,310
ー ング損益 ※1 2,408 ※1 1,974
金融収益 ※2 476 ※2 394
そ 他 営業収益 62 71
営業収益計 10,133 11,203
金融費用 ※3 229 ※3 158
純営業収益 9,903 11,045
販売費 一般管理費
引関係費 ※4 1,631 ※4 1,292
人件費 ※5 6,889 ※5 6,259
不動産関係費 ※6 1,561 ※6 1,579
事務費 ※7 1,702 ※7 1,550
減価償却費 639 616
租税公課 ※8 161 ※8 148
倒引当金繰入 10 18
そ 他 ※9 339 ※9 212
販売費 一般管理費計 12,936 11,677
営業損失 △ △3,032 △631
営業外収益
配当金 152 69
雑収入 ※10 176 ※10 203
営業外収益計 328 272
営業外費用
雑損失 ※11 47 ※11 74
営業外費用計 47 74
経常損失 △ △2,751 △433
特別利益
金融商品 引責任準備金戻入 331 24
投資 価証券売却益 23 107
関係会社株式売却益 25
会員権売却益 1 0
特別利益計 382 131
特別損失
投資 価証券売却損 51 7
投資 価証券評価損 786 28
固定資産売却損 ※12 1 ※12 38
減損損失 ※15 490
固定資産廃棄損 ※13 57 ※13 37
シス ム移行費用 ※14 295
特別損失計 1,192 602
税引前当期純損失 △ △3,560 △904
。3) 株主資本等変動計算書
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日) 株主資本
資本金
前期 残高 12,272 12,272
当期変動額 当期変動額合計
当期 残高 12,272 12,272
資本剰余金 資本準備金
前期 残高 4,294 4,294
当期変動額 当期変動額合計
当期 残高 4,294 4,294
そ 他資本剰余金
前期 残高 5,393 4,342
当期変動額
自己株式 処分 △0 △0
自己株式 消却 △1,050
当期変動額合計 △1,050 △0
当期 残高 4,342 4,342
資本剰余金合計
前期 残高 9,688 8,637
当期変動額
自己株式 処分 △0 △0
自己株式 消却 △1,050
当期変動額合計 △1,050 △0
当期 残高 8,637 8,637
利益剰余金
そ 他利益剰余金 別途積立金
前期 残高 11,247 11,247
当期変動額 当期変動額合計
当期 残高 11,247 11,247
繰越利益剰余金
前期 残高 2,843 △1,527
当期変動額
剰余金 配当 △434
当期純損失 △ △3,936 △904
当期変動額合計 △4,371 △904
当期 残高 △1,527 △2,431
利益剰余金合計
前期 残高 14,090 9,719
当期変動額
剰余金 配当 △434
当期純損失 △ △3,936 △904
当期変動額合計 △4,371 △904
当期 残高 9,719 8,815
― 15 ―
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日) 自己株式
前期 残高 △78 △1,005
当期変動額
自己株式 得 △1,979 △3
自己株式 処分 2 0
自己株式 消却 1,050
当期変動額合計 △926 △3
当期 残高 △1,005 △1,008
株主資本合計
前期 残高 35,973 29,625
当期変動額
剰余金 配当 △434
当期純損失 △ △3,936 △904
自己株式 得 △1,979 △3
自己株式 処分 2 0
自己株式 消却
当期変動額合計 △6,348 △907
当期 残高 29,625 28,717
評価 換算差額等
そ 他 価証券評価差額金
前期 残高 645 280
当期変動額
株 主 資 本 以 外 項 目 当 期 変 動 額 純 額
△365 156
当期変動額合計 △365 156
当期 残高 280 436
評価 換算差額等合計
前期 残高 645 280
当期変動額
株 主 資 本 以 外 項 目 当 期 変 動 額 純 額
△365 156
当期変動額合計 △365 156
当期 残高 280 436
純資産合計
前期 残高 36,619 29,905
当期変動額
剰余金 配当 △434
当期純損失 △ △3,936 △904
自己株式 得 △1,979 △3
自己株式 処分 2 0
株主資本以外 項目 当期変動額 純額 △365 156
当期変動額合計 △6,713 △751
当期 残高 29,905 29,154
重要 会計方針
項目
前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日
至 成22 31日) 価証券 評価基準及び
評価方法
。1) ー ン グ 商 品 。 売 買 目 的 価証券)
。1) ー ン グ 商 品 。 売 買 目 的 価証券)
目的 範
自己 計算 基 時価 変動 また 市場間 格差等を 利用し 利益を得 こ 及びそ 引 よ 生 得 損失 を減少さ こ を目的 し
ます
そ 範 価証券 価
証券 準 商品 バ
引等 あ ます
目的 範 同左
評価基準及び評価方法
時価法を採用す も 約 定基準 計上し 売却原価 移 動 均法 よっ ます
評価基準及び評価方法 同左
。2) ー ング商品 属さ い 価証券等
。2) ー ング商品 属さ い 価証券等
そ 他 価証券 時価 あ も
決算日 市場価格等 基 く 時価をもっ 借対照表価額 し 得原価 評価差額 を全部純資産直入す 方法 よ 処理し 売却原価 移動
均法 よっ ます
そ 他 価証券 時価 あ も
同左
時価 いも
移動 均法 よ 原価法 よ
っ ます
投資事業 限責任組合 及びそ 類す 組合 出 資 。 金 融 商 品 引 法 第 条 第
項 よ 価証券 さ
も ) い 組 合 契約 規定さ 決算報告日 応 入手可能 近 決 算書を基礎 し 持分相当額 を純額 込 方法 よっ
ます
時価 いも 同左
― 17 ―
項目
前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日
至 成22 31日) 固定資産 減価償却 方
法
。1) 形固定資産。 ース資産を除く) 定 率 法 。 た し 成 10 日 以 降 得 し た 建 物 。 附 属 設 備 除く) い 定額法) よ
っ ます 主 耐用
数 以 あ ます
建物 ～50
器具備品 ～20
。1) 形固定資産。 ース資産を除く) 同左
。2) 無形固定資産。 ース資産を除く) 定額法 よっ ます
た し い
社 利用可能期間。 ) 基 く 定額法 よっ ます
。2) 無形固定資産。 ース資産を除く) 同左
。3) ース資産
所 権移転外 ァ ナンス ー ス 引 係 ース資産
ース期間を耐用 数 し 残存 価額を す 定額法 よっ
ます
成20 31日以前 契約をし た ース物件 所 権 借主 移
転す 認 も 以外 ァ
ナンス ース 引 い 通常 賃 借 引 係 方法 準 た会計処理 よっ ます
。3) ース資産 同左
引当金 計上基準 の
。1) 倒引当金
債権 倒 よ 損失 備え
た 一般債権 い 倒実績
率 よ 倒懸念債権等特定 債 権 い 個別 回収可能性を 案し 回収不能見込額を計上し
ます
。1) 倒引当金 同左
。2) 賞 引当金
従 業 員 賞 支 払 備 え た 当社所定 計算方法 よ 支払 見込額を計上し ます
。2) 賞 引当金 同左
。3) 退職給付引当金
従業員 退職給付 備え た 当事業 度 け 退職給付債務
見 込 額 基 計 上 し ま す
過去勤務債務 そ 発生時 従 業員 均残存勤務期間以 一定 数。10 ) よ 定額法 よ 費
用処理し ます
数理計算上 差異 各事業 度 発生時 け 従業員 均残存 勤務期間以 一定 数。10 )
。3) 退職給付引当金 同左
項目
前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日
至 成22 31日) 特別法上 準備金 計上
基準
のののの金融商品 引責任準備金 証券事故 よ 損失 備え た 金融商品 引法第46条 規定 定
こ よ 算出した額を金融商 品 引責任準備金 し 計上し ます
同左
。追加情報)
当社 従来 旧証券 引法第51条 規定 基 証券 引責任準備金 を計上し ました 当事業 度よ こ 責任準備金 い 金融商 品 引法第46条 規定 定 こ よ 算出した額を金融商品 引 責任準備金 し 計上し ます
また 従来 特別利益 計上し ました証券 引責任準備金戻入 当事業 度よ 金融商品 引責 任準備金戻入 し 特別利益 計
上し ます
こ 変更 よ 従来 方法 よっ た場合 比 当事業 度 税引前当期 純 損 失 264 百 万 減 少 し ま す
─────
そ 他財務諸表作成 た
基本 重要 事
項
。消費税等 会計処理) 税抜方式 よっ ます
。消費税等 会計処理) 同左
― 19 ―
会計方針 変更
前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日
至 成22 31日)
。 ース 引 関す 会計基準等)
所 権移転外 ァ ナンス ース 引 い 従来 通常 賃 借 引 係 方法 準 た会計処理
よっ ました 当事業 度よ ース 引
関す 会計基準 。企業会計基準第13号。 成 17 日。企業会計審議会第一部会) 成19 30日改正)) 及び ー ス 引 関 す 会 計基 準 適用 指 針 。 企業 会計基準適用指針第16号。 成 18日。日本公認会 計士協 会 会計制度 委員 会 ) 成 19 30日改正 )) を適用し 通常 売買 引 係 方法 準 た会計処理
よっ ます
ース 引会計基準 改正適用初 度開始前 所 権移転外 ァ ナンス ース 引 い 引
続 通常 賃 借 引 係 方法 準 た会計処理
よっ ます
こ 変更 よ 損益 え 影響 あ ま
──────
表示方法 変更
前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日
至 成22 31日)
。 借対照表)
前事業 度 い 流動 債 短期借入金 い 金融機関借入金 証券金融会社借入金 し 訳を掲 し ました 重要性 いた 当事業
度よ 訳を省略し ます
──────
追加情報
前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日
至 成22 31日)
。税効果会計)
収還付事業税及びそ 他 価証券評価差額金等 係 繰延税金 債を計上し ます
。税効果会計)
そ 他 価証券評価差額金 係 繰延税金 債を計上
し ます
注 事項
。 借対照表関係)
前事業 度
。 成21 31日)
当事業 度
。 成22 31日)
※ 商品 価証券等 訳
。資産)
株券 10百万
債券 3,386
益証券 5
計 3,402
※ 商品 価証券等 訳
。資産)
株券 0百万
債券 3,534
益証券 4
計 3,539
。 債)
株券 10百万
計 10
※ 形固定資産よ 控除した減価償却累計額
建物 3,134百万
構築物。純額) 216
車両運搬具。純額) 2
器具備品 1,165
ース資産。純額) 0
計 4,519
※ 形固定資産よ 控除した減価償却累計額
建物 3,295百万
構築物。純額) 222
車両運搬具。純額) 3
器具備品 1,150
ース資産。純額) 0
計 4,671
※ 担保 供さ い 資産
前事業 度。 成21 31日)
科目
対応債務 残高
。百万 )
担保 容 ー
ング商品
。百万 )
建物
。百万 )
土地
。百万 )
投資 価証券
。百万 )
計
。百万 )
信用 引借入金 1,730 1,005 ― ― ― 1,005
短期借入金 4,043 1,005 2,267 1,316 3,203 7,793 金融機関借入金 3,593 1,005 2,267 1,316 3,173 7,763
証券金融会社借入金 450 ― ― ― 30 30
計 5,773 2,010 2,267 1,316 3,203 8,798
。注) 上 以外 担保等 し 差入 い 資産 次 あ ます
。1) 信 用 引 借 入 金 担 保 し 信 用 引 入 保 証 金 代 用 価 証 券 901 百 万 自 己 融 資 見 返 株 券 466百万 及び信用 引 本担保証券2,782百万 を差入 ます
。2) 金融商品 引所 長期差入保証金代用 価証券 し 投資 価証券88百万 を差入 ます
。3) 先物 引証拠金等 代用。顧客 直接預託 係 も を除く) し ー ング商品1,005百 万 投資 価証券13百万 及び自己融資見返株券318百万 を差入 ます
。4) 信用 引 証券1,284百万
当事業 度。 成22 31日)
科目
対応債務 残高
。百万 )
担保 容 ー
ング商品
。百万 )
建物
。百万 )
土地
。百万 )
投資 価証券
。百万 )
計
。百万 )
信用 引借入金 1,127 1,015 ― ― ― 1,015
短期借入金 2,990 1,015 1,852 1,292 2,609 6,769 金融機関借入金 2,540 1,015 1,852 1,292 2,579 6,739
証券金融会社借入金 450 ― ― ― 30 30
計 4,117 2,031 1,852 1,292 2,609 7,784
。注) 上 以外 担保等 し 差入 い 資産 次 あ ます
。1) 信用 引借入金 担保 し 信用 引 入保証金代用 価証券779百万 自己融資見返株券 639百万 及び信用 引 本担保証券2,212百万 を差入 ます
。2) 金融商品 引所 長期差入保証金代用 価証券 し 投資 価証券97百万 を差入 ます
。3) 先物 引証拠金等 代用。顧客 直接預託 係 も を除く) し ー ング商品1,015百 万 投資 価証券29百万 及び自己融資見返株券279百万 を差入 ます
。4) 信用 引 証券1,271百万
― 21 ―
前事業 度
。 成21 31日)
当事業 度
。 成22 31日)
※ 収還付法人税等 訳
法人税額 286百万
住民税額 44
事業税額 58
計 390
※ 収還付法人税等 訳
法人税額 22百万
計 22
※ 払法人税等 訳
法人税等追徴税額等 12百万
計 12
※ 払法人税等 訳
住民税額 事業税額
22百万 37
計 60
※ 特別法上 準備金計上根拠 金融商品 引責任準備金
………金融商品 引法第46条
※ 特別法上 準備金計上根拠 金融商品 引責任準備金
………金融商品 引法第46条
コ ッ ン ン契約
当社 今後 資金需要 向けた機動的 安定 的 資金調 手段 確保 資す た 引銀行 行 コ ッ ン ン 契 約 を 締 結 し ま す 当事業 度 け コ ッ ン 係 借
入 実行残高等 次 あ ます
コ ッ ン 総額 3,800百万
借入実行残高 ―
借入 実行残高 3,800
──────
担保等 し け入 た 価証券 次 あ ます
信用 引 付金 本担保証券 6,696百万
信用 引借証券 3,171
入保証金代用 価証券 12,817 信用 引 入保証金代用 12,535 先物 引 入証拠金代用 278
そ 他 入保証金代用 4
計 22,686
担保等 し け入 た 価証券 次 あ ます
信用 引 付金 本担保証券 13,008百万
信用 引借証券 2,963
入保証金代用 価証券 17,792 信用 引 入保証金代用 17,469 先物 引 入証拠金代用 320
そ 他 入保証金代用 2
計 33,763
。損益計算書関係)
前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日
至 成22 31日)
※ ー ング損益 訳
実現損益 評価損益 計
株券等 1,790 44 1,835百万
債券等 226 73 300
為替等 271 1 273
計 2,288 120 2,408
※ ー ング損益 訳
実現損益 評価損益 計 株券等 1,087 △0 1,086百万
債券等 834 21 856
為替等 30 0 31
計 1,952 21 1,974
※ 金融収益 訳
信用 引収益 335百万
価証券 借 引収益 0
配当金 64
債券利子 30
利息 45
そ 他 0
計 476
※ 金融収益 訳
信用 引収益 280百万
配当金 49
債券利子 38
利息 25
そ 他 0
計 394
※ 金融費用 訳
信用 引費用 139百万
支払利息 87
そ 他 1
計 229
※ 金融費用 訳
信用 引費用 98百万
支払利息 59
そ 他 0
計 158
※ 引関係費 訳
支払手数料 154百万
引所 協会費 285
通信運 費 739
旅費交通費 44
広告 伝費 309
交際費 98
計 1,631
※ 引関係費 訳
支払手数料 153百万
引所 協会費 259
通信運 費 657
旅費交通費 46
広告 伝費 138
交際費 36
計 1,292
※ 人件費 訳
報酬 給料 5,509百万
退職金 2
福利厚生費 740
賞 引当金繰入 292
退職給付費用 344
計 6,889
※ 人件費 訳
報酬 給料 4,761百万
退職金 ─
福利厚生費 718
賞 引当金繰入 437
退職給付費用 343
計 6,259
※ 不動産関係費 訳
不動産費 1,224百万
器具 備品費 337
計 1,561
※ 不動産関係費 訳
不動産費 1,216百万
器具 備品費 363
計 1,579
※ 事務費 訳
事務委託費 1,582百万
事務用品費 119
計 1,702
※ 事務費 訳
事務委託費 1,487百万
事務用品費 62
計 1,550
※ 租税公課 訳
固定資産税 45百万
事業税 47
事業所税 7
印紙税 11
源泉所得税 住民税利子割 2
そ 他 46
計 161
※ 租税公課 訳
固定資産税 44百万
事業税 61
事業所税 6
印紙税 1
源泉所得税 住民税利子割 1
そ 他 33
計 148
― 23 ―
前事業 度
。自 成20 日 至 成21 31日)
当事業 度
。自 成21 日
至 成22 31日)
※ そ 他 訳
書費 39百万
水 熱費 81
教育研修費 70
そ 他 147
計 339
※ そ 他 訳
書費 23百万
水 熱費 68
教育研修費 35
そ 他 85
計 212
※10 雑収入 訳
賃 料 101百万
そ 他 74
計 176
※10 雑収入 訳
賃 料 101百万
そ 他 101
計 203
※11 雑損失 訳
投資事業組合損 31百万
そ 他 15
計 47
※11 雑損失 訳
投資事業組合損 64百万
そ 他 9
計 74
※12 固定資産売却損 訳
車両運搬具。純額) 0百万
器具備品 0
計 1
※12 固定資産売却損 訳
土地付建物 38百万
計 38
※13 固定資産廃棄損 訳
建物 24百万
構築物。純額) 0
器具備品 17
15
計 57
※13 固定資産廃棄損 訳
建物 10百万
構築物。純額) 0
器具備品 21
6
計 37
※14 シス ム移行費用
成20 日 実施した新証券シス ム。日 本 電 子 計 算 株 式 会 社 提 供 す 証 券 総 合 シ ス ム ８．G２A21 ) 移 行 関 連 す 費 用 あ ます
─────
───── ※15 減損損失
当 社 以 資 産 グ ー い 減 損 損 失 を
計上し ます
場所 用途 種類
茨城県稲敷市 休資産 土地
静岡県伊東市 賃 不動産
建物及び 土地等 栃木県那須郡 賃 不動産
建物及び 土地等 当 社 休 資 産 賃 不 動 産 い 個 別 資 産 グ ー ン グ を 行 っ ま す
当 該 休 資 産 賃 不 動 産 い 帳 簿 価 額 対 し 市 場 価 格 落 し い た 帳 簿価額を回収可能価額ま 減額し ます
休 資 産 い 16 百 万 賃 不 動 産 い 473百万 を減損損失 し 特別損失
計上し ます
休 資 産 賃 不 動 産 回 収 可 能 価 額 正 味 売 却 価 額 よ 測 定 し 不 動 産 鑑 定 評 価 額 等 基 い た 時 価 を 適 用 し ま
前事業 度。自 成20 日 至 成21 31日 発行済株式 関す 事項
。変動事由 概要)
普通株式 減少3,248,000株 自己株式 消却 よ 減少 あ ます
自己株式 関す 事項
変動事由 概要
増加数 訳 次 あ ます
締役会決議 基 く 得 よ 増加 6,166,000株 単元 満株式 買 よ 増加 32,089株
減少数 訳 次 あ ます
消却 よ 減少 3,248,000株
単元 満株式 買増請求 よ 減少 8,222株
新株予約権及び自己新株予約権 関す 事項 該当事項 あ ま
配当 関す 事項
。1) 配当金支払額
。2) 基準日 当事業 度 属す 配当 うち 配当 効力発生日 翌事業 度 も 該当事項 あ ま
。株主資本等変動計算書関係)
株式 種類 前事業 度 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 80,537,033 ― 3,248,000 77,289,033
株式 種類 前事業 度 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 167,692 6,198,089 3,256,222 3,109,559
決議 株式 種類
配当金 総額 百万
株当た 配当額
基準日 効力発生日
成20 27日 定時株主総会
普通株式 241 3 成20 31日 成20 30日
成20 10 28日 締役会
普通株式 193 2.5 成20 30日 成20 12 日
― 25 ―
当事業 度。自 成21 日 至 成22 31日 発行済株式 関す 事項
自己株式 関す 事項
変動事由 概要
増加数 訳 次 あ ます
単元 満株式 買 よ 増加 16,993株
減少数 訳 次 あ ます
単元 満株式 買増請求 よ 減少 1,463株
新株予約権及び自己新株予約権 関す 事項 該当事項 あ ま
配当 関す 事項
。1) 配当金支払額 該当事項 あ ま
。2) 基準日 当事業 度 属す 配当 うち 配当 効力発生日 翌事業 度 も
株式 種類 前事業 度 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 77,289,033 ─ ─ 77,289,033
株式 種類 前事業 度 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 3,109,559 16,993 1,463 3,125,089
決議 株式 種類 配当 原資
配当金 総額 百万
株当た 配当額。 )
基準日 効力発生日
成 22 25 日 定時株主総会
普通株式 利益剰余金 185 2.5 成22 31日 成22 28日
。 成21 31日現在)
。単位：百万 )
。 成22 31日現在)
。単位：百万 )
．借入金 主要 借入先及び借入金額
借入先 氏 又 称 借入金額
株式会社 ほコー ー 銀行 2,000
株式会社常陽銀行 900
日本証券金融株式会社 450
中央 井信託銀行株式会社 300
株式会社東日本銀行 150
第一生命保険相互会社 103
株式会社群馬銀行 70
株式会社関東 く 銀行 70
合計 4,043
借入先 氏 又 称 借入金額
株式会社 ほコー ー 銀行 1,500
株式会社常陽銀行 900
日本証券金融株式会社 450
株式会社東日本銀行 150
中央 井信託銀行株式会社 100
株式会社群馬銀行 70
株式会社筑波銀行 70
合計 3,240
．保 す 価証券 得価額 時価及び評価損益
。単位：百万 )
成21 期 成22 期
得価額 時価 評価損益 得価額 時価 評価損益
．流動資産 ― ― ― ― ― ―
のの。1) 株券 ― ― ― ― ― ―
。2) 債券 ― ― ― ― ― ―
。3) そ 他 ― ― ― ― ― ―
．固定資産 3,867 4,279 411 3,625 4,176 550
。1) 株券 3,612 4,024 411 3,439 3,989 550
。2) 債券 ― ― ― ― ― ―
。3) そ 他 255 255 ─ 186 186 ─
合計 3,867 4,279 411 3,625 4,176 550
。注) ー ング商品 属す も し 経理さ た 価証券を除く
― 27 ―
1 価証券 関連し い店頭 バ 引 状況
。単位：百万 )
当社 財務諸表 会社法第436条第 項第 号及び金融商品 引法第193条 第 項 規定
基 限責任監査法人 ー よ 監査証明を け ます
1 部管理部門 組織
部管理統括責任者 専務 締役 松延 政利
． バ 引 契約価額 時価及び評価損益
成21 期 成22 期
契約価額 時価 評価損益 契約価額 時価 評価損益
．為替予約 引
のの。1) 売建 1 1 △0 41 39 2
。2) 買建 ― ― ― 4 3 △0
。注) ー ング商品 属す も し 経理さ た 引を除く
．財務諸表 関す 会計監査人等 よ 監査 無
．管理 状況
． 部管理 状況 概要。 成22 30日現在)
社長
コン ンス委員会
部管理統括責任者
部統制委員会
コン ンス統括部
。 部管理統括補助責任者)
営業考査部 同左
審査部 同左
監査部 同左
ス 管理部
営業店総務課 部管理責任者
2 部署別業務分掌。 部管理部門)
a．コン ンス統括部
コ ン ン ス 統 括 推 進 係 業 務 企 業 法 務 社 規 程 文 書 法 務 手 続 個 人 情
報 保 護 関 す 統 括 顧 問 弁 護 士 窓 口 業 務 び 顧 客 相 談 苦 情 処 理 反 社 会 的 勢 力
対 応 コ ン ン ス サ ー 業 務 顧 客 審 査 投 資 勧 誘 状 況 改 善 指 導 監 督 等
を掌
コン ンス統括 推進 係 業務
企業法務 除く 株式事務 関す 事項
諸規程 統括 管理 関す 事項
外部検査等 関す 事項
文書 各種契約 除く 各部固 業務 伴うも 管理
顧 客 引 係 訴 訟 調 停 手 続 協 会 あ っ 手 続 賠 償 金 等 不 良 債 権 等 係
法 務 手 続 関 す 統 括 業 務 本 部 い 事 件 毎 チ ー ム 制 対
処
個人情報保護 係 企画 調整 監督当局 折衝業務
反社会的勢力対応
社 外 問い合わ 等 関す 事項
コン ンス サー ＣＯ 業務
業務引 関す 事項
継．営業考査部
顧客 引口 座 全般 管理 売買執 行 係 証券 事 故 事務 ス 等 処 理 部管 理責 任 者 会
議事務局等 業務を掌
営業考査 関す 規程 制定 改廃
顧客審査 関す 事項
顧客 引状況 関す 事項
売買 引 執行状況 関す 事項
営業姿勢 関す 事項
残高照合 統括 関す 事項
返戻文書 管理 関す 事項
部管理責任者会議 開催 関す 事項
顧客 係 諸官庁照会事項
そ 他付随す 事項
― 29 ―
続．審査部
流 通 市 場 価 格 形 成 売 買 動 向 監 視 不 適 正 引 審 査 及 び 部 者 引 等 不 正 引 監
視 審査 び ナ ス ー 審査 関す 業務 引 審査 関す 業務を掌
売買審査課
売買審査 関す 規程 制定 改廃
流通市場 価格形成 売買動向 監視 不適正 引 審査等す 事項
部者 引等不正 引 監視 よび審査等 関す 事項
ナ ス ー 審査 関す 事項
広告審査 関す 事項
主務官庁等 対す 届出 報告 関す 事項
利益相反管理 関す 事項
そ 他付随す 業務
引 審査課
引 審査 関す 業務
そ 他付随す 業務
d．営業部店総務課長
顧客 対す 価証券 売買そ 他 引等 関す 業務を掌
価証券 渡し よび代金 払い
ン チ ッ 業務 関す 事項
営業管理関係事項
人事 関す 事項
総務 関す 事項
e．監査部
部監査 関す 業務を掌
間 部 業務監査計画 策定 実施
監査 関す 規程 制定 改廃
監査第一課
営業部店等 対す 部監査 関す 事項
監査第 課
本社部門等 対す 部監査 関す 事項
f． ス 管理部
業務 係 ス を 統括 的 管理 し 業務 品 質 業務 効 率 向上 経営 健全 性 を確保 す
諸業務を掌
部統制シス ム 関す 事項
自己資本規制比率 係 ス 管理
ー ング 定 係 ス 管理
ーシ ナ ス 係 ス 管理
そ 他付随す 業務
1 顧客分別金信託 状況
。単位：百万 )
2 価証券 分別管理 状況
保護預 等 価証券
入保証金代用 価証券
．分別管理 状況
項目 成21 31日現在 成22 31日現在
直近差替計算基準日 顧客分別金必要額 8,808 10,723
顧客分別金信託額 9,100 11,000
期 日現在 顧客分別金必要額 9,161 14,872
価証券 種類
成21 31日現在 成22 31日現在
国 証券 外国証券 国 証券 外国証券
株券 株数 1,068,665千株 711千株 1,051,639千株 558千株 債券 額面金額 59,923百万 26,273百万 58,187百万 27,735百万
益証券 口数 310,754百万口 2,411百万口 310,672百万口 4,503百万口
そ 他 数量 ― ― ― ―
価証券 種類
成21 31日現在 成22 31日現在
数量 数量
株券 株数 38,865千株 42,948千株
債券 額面金額 0百万 2百万
益証券 口数 2,310百万口 2,690百万口
そ 他 数量 ― ―
― 31 ―
管理 状況
3 金融商品 引法第43条 規定 基 く区分管理 状況
管理場所及び国 管理方法 区分 数 額面金額 単位
証券保管振替機構 混蔵保管
株券 1,080,379 千株
債券 7,552 百万
益証券 313,363 百万口
そ 他 ─
日本証券代行 単純保管
株券 14,377 千株
債券 ─
益証券 0 百万口
そ 他 ─
日本銀行 振替決済
株券 ─
債券 50,636 百万
益証券 ─
そ 他 ─
菱ＵＦＪグ ーバ カス
混蔵保管
株券 91 千株
債券 5 百万米ド
益証券 ─
そ 他 ─
ー ー 混蔵保管
株券 1 千株
債券 3,000 百万
債券 30 百万米ド
債券 60 百万豪ド
債券 787 百万 ンド
債券 119 百万
益証券 ─
そ 他 ─
ンチ日本証券 混蔵保管
株券 188 千株
債券 ─
益証券 ─
そ 他 ─
日興コー 証券 混蔵保管
株券 108 千株
債券 ─
益証券 ─
そ 他 ─
日興バン ス
セン
混蔵保管
株券 ─
債券 ─
益証券 2,052 百万口
そ 他 ─
大和セキ ー
グ ーバ セッ サービス
混蔵保管
株券 ─
債券 ─
益証券 2,451 百万口
そ 他 ─
